2月11日，集團召開“強內控 促合規(guī) 防風險”工作推進會，深入學習貫徹習近平法治思想，貫徹落實習近平總書記在省部級主要領導干部堅持底線思維著力防范化解重大風險專題研討班上的重要講話精神，全面落實省委、省政府關于深化國資國企改革以及深化省屬企業(yè)法治建設各項決策部署，對集團內控合規(guī)風險一體化建設年行動進行動員部署。集團黨委書記、董事長、總經(jīng)理谷建春作重要講話。集團黨委委員、副總經(jīng)理、工會主席薛燁主持會議。
會上，集團黨委委員、紀委書記、監(jiān)察專員張建起就內部控制和風險防控監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題進行剖析并作工作安排，集團總工程師肖志強就做好多式聯(lián)運及國際貿易經(jīng)營風險防控工作進行安排，集團黨委委員、副總經(jīng)理溫全貴解讀了《山西省規(guī)范省管企業(yè)經(jīng)營管理工作規(guī)定》的32條要求，集團黨委委員、副總經(jīng)理杜銳解讀了省國資運營公司和集團關于投資管理的有關規(guī)定并對集團項目投資工作進行安排，集團副總經(jīng)理王福寶解讀了央企合規(guī)管理及集團責任追究兩個辦法并對相關工作提出要求，集團總會計師張孝賢對集團內控合規(guī)風險一體化建設工作進行了具體安排。
谷建春指出，今年是貫徹落實黨的二十大精神的開局之年，是陸港“十四五”規(guī)劃實施的關鍵之年，集團穩(wěn)增長、提質效、促改革任務十分繁重，提升全面風險管控能力是必須面對的重大課題。集團各級公司、各部門要站在講政治的高度，切實把內控合規(guī)風險一體化建設擺上重要位置，做到三個“深刻認識”：深刻認識到強內控促合規(guī)防風險是忠誠踐行習近平法治思想，深入推進法治國企建設的實際行動；深刻認識到強內控促合規(guī)防風險是深化國資國企改革，堅決打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)的戰(zhàn)略之舉；深刻認識到強內控促合規(guī)防風險是全面落實從嚴治黨治企政治責任，實現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展的重要保障。
谷建春強調，強內控促合規(guī)防風險是一項系統(tǒng)性工程，要切實把握內控合規(guī)風險一體化建設的戰(zhàn)略邏輯，重點處理好“三個關系”：一要正確處理強內控促合規(guī)防風險與推動高質量發(fā)展之間的關系，牢固樹立全局意識和系統(tǒng)觀念，深度聚焦陸港高質量發(fā)展，深度融入集團“155689”戰(zhàn)略、“三大戰(zhàn)略使命”、“十四五”規(guī)劃等全局性工作，確保有利于推動產(chǎn)業(yè)形態(tài)重塑和素質提升，有利于加快陸港“兩線”突破，有利于增強發(fā)展的核心競爭力，有利于促進企業(yè)做強做優(yōu)做大。二要正確處理強內控促合規(guī)防風險與“敢字發(fā)力、敢為人先”之間的關系，通過健全規(guī)章制度流程，不斷完善企業(yè)治理模式、提升精細化管理水平，確保廣大干部在想干事、能干事、干成事的基礎上不出事，切實當好治企興企強企的領頭人，履行好國有資產(chǎn)經(jīng)營者、管理者、看護者職責。三要正確處理強內控促合規(guī)防風險三者之間系統(tǒng)協(xié)同的關系，學會做“加減乘除”法，在“一體化”上下足功夫，按照“全面、全員、全過程、全體系”的目標要求，通過組織機構、工作目標、工作內容、工作流程等的整合，將原本獨立的三個體系，融合為一個“平臺統(tǒng)一、信息共享、流程整合、功能強化、協(xié)調運轉”的大風控體系，實現(xiàn)全面風險防控能力的本質提升。
谷建春強調，切實抓牢內控合規(guī)風險一體化建設的戰(zhàn)略重點，要做到“六個著力”：一要著力推進治理體系建設，明確職能邊界，將內控合規(guī)風險一體化建設要求，有效嵌入到企業(yè)決策、經(jīng)營、管理各個環(huán)節(jié)，形成各司其職、各負其責、緊密配合、協(xié)調聯(lián)動的治理體系。二要著力推進規(guī)章制度建設，完善一體化建設的制度設計，堅持外法內化、外管內嵌，強化制度執(zhí)行，建立健全覆蓋主要經(jīng)營業(yè)務和內部職能的管理制度體系，定期梳理分析業(yè)務流程和管理制度執(zhí)行情況，及時研究制定改進措施。三要著力推進工作機制建設，建立重點工作專班機制、業(yè)務協(xié)同機制、合法合規(guī)審查機制和風險閉環(huán)管理機制，推動法務管理、合規(guī)管理、內部控制、風險管理、紀檢監(jiān)察、審計、監(jiān)事會等監(jiān)督主體的合作聯(lián)動，重點防范好違法違規(guī)經(jīng)營投資行為的發(fā)生，全面提升風險識別、風險評估、風險應對、風險監(jiān)督與改進的能力。四要著力推進信息平臺建設，建立企業(yè)內部數(shù)據(jù)庫，打通數(shù)據(jù)共享通道，推動業(yè)務流程數(shù)據(jù)化，實現(xiàn)對風險清單、風險事件、合同文稿、案例數(shù)據(jù)、控制措施等風險管控的數(shù)據(jù)化，實現(xiàn)經(jīng)營管理決策和業(yè)務活動的可控制、可追溯，實現(xiàn)對經(jīng)辦人、負責人、法務審核人等關鍵崗位的精準提示。五要著力推進專業(yè)隊伍建設，建立常態(tài)化培訓機制，聚焦重點人群定期開展內控合規(guī)風險領域的培訓，注重崗位交流和業(yè)務鍛煉，加大專業(yè)型人員和復合型人員的引育力度，打造一支懂經(jīng)營、懂管理、懂風控的專業(yè)化管理人員隊伍。六要著力推進風險清單建設，將風險管理深度融入公司經(jīng)營管理的各個領域，根據(jù)業(yè)務類型和管理職能，梳理一批風險點清單，制定清單化風險管理措施，堅決守住不發(fā)生重大經(jīng)營風險事件的底線。
谷建春強調，實現(xiàn)陸港高質量發(fā)展藍圖，重在經(jīng)營“硬實力”，也在管理“軟實力”。各級公司、各部門要把內控合規(guī)風險一體化建設作為“一把手”工程，強化責任落實，強化示范帶動，完善考核評價機制，強化監(jiān)督問責力度，尊重規(guī)則、敬畏制度，對標一流、苦練內功，以“時時放心不下”的責任感，“天天提心吊膽”的憂患感，切實推動內控合規(guī)風險一體化建設取得實效，奮力推動陸港高質量轉型發(fā)展行穩(wěn)致遠。
薛燁就貫徹落實好會議精神提出三點要求：一是迅速傳達會議精神，引導全體干部職工深刻領會開展“內控合規(guī)風險一體化建設年”行動的重大意義，推動合規(guī)管理理念內化于心、外化于形。二是細化工作舉措，結合企業(yè)特點、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務類型和管理模式，認真編制風險點清單，確保做到各項工作心中有數(shù)，有的放矢。三是加強組織領導，制定時間表、路線圖，分步驟、分領域推動各項工作落地落實，確保行動取得扎實效果，以更高標準、更高水平的合規(guī)管理為集團高質量發(fā)展保駕護航。
會議采取“現(xiàn)場+視頻”形式召開。集團領導，巡察專員、派駐子公司董監(jiān)事、總部中層副職以上人員，外派合資鐵路高管，各子公司班子成員、助理，三級公司黨組織書記、董事長、總經(jīng)理在主會場參會。三級公司其他班子成員、四級公司主要負責人在分會場參會。
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